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多名券商高管违规入股风波:罚款、离职与监管重拳

专题:中泰证券多名前高管违规入股被重罚

来源:华夏时报

华夏时报记者张玫 陈锋 北京报道

随着两则处罚消息的公布,多年从事于证券行业的四位高管命运揭晓。他们的名字在证券界一度如雷贯耳,却因违规操作而跌落神坛。监管机构的严厉打击使得他们面临了罚款、离职的严重后果。

近日,中国证监会宣布了对四人违规入股行为的处罚决定,此举引起了业界的广泛关注。据媒体报道,这四位高管都曾是中泰证券或民生证券的重要人物。

受罚的分别是毕玉国、钟建春、张玉林和尚文彦,他们分别被处以250万元、20万元、38万元和125万元的罚款。

随着处罚决定的公布,四人的命运也发生了翻天覆地的变化。毕玉国在去年8月因组织工作调整原因辞去了中泰证券的董事、副董事长及董事会审计委员会委员职务。而尚文彦则在今年6月左右因违规事件离职民生证券。钟建春和张玉林虽然未公开披露离职信息,但他们的职业生涯无疑也受到了重创。

《华夏时报》记者12月2日向民生证券及中泰证券致电并发送采访函,电话未能接通,截至发稿,记者未收到关于采访函的回复。

违规获取拟上市公司股份

根据罚单显示,这四位高管的违规行为主要集中在违规买卖证券方面。具体来说,他们通过与他人签订协议,违规获取拟上市公司的部分股份。毕玉国、钟建春和张玉林在2018年通过转账方式向指定银行账户支付款项,以获取某拟上市公司的股份;而尚文彦则是在2020年通过类似方式获取股份。这些行为均违反了《证券法》的相关规定,即证券从业人员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券。

从时间上看,毕玉国、钟建春和张玉林的违规行为发生在2018年,而尚文彦的违规行为则发生在2020年。

尚文彦,男,1976年7月出生,住址在北京市西城区。根据公开资料,尚文彦曾担任民生证券副总裁、执委会委员,负责债权融资事业部。

罚单显示,2020年4月,证券从业人员尚文彦与他人签订协议,协议约定向尚文彦转让某拟上市公司的部分股份,尚文彦通过他人将资金转账至指定银行账户。2024年1月,尚文彦收回上述款项,没有违法所得。证监会决定对尚文彦处以125万元的罚款。

2024年6月,尚文彦辞去了民生证券副总裁及执委会委员的职务,不再分管债权融资事业部。

新智派新质生产力会客厅创始发起人袁帅对《华夏时报》记者表示,证监会对违规入股行为的处罚,体现了监管机构维护市场秩序、保护投资者利益的坚定决心。这些高管所面临的罚款和离职等严重后果,不仅是对他们个人职业生涯的一次重大挫折,更是对整个行业高管层的一次警醒。它告诫所有券商高管,必须严格遵守法律法规,坚守合规底线,不得为了一己私利而损害公司和投资者的利益。

中泰证券多人被罚

毕玉国,曾任中泰证券的总经理、副董事长,曾是证券界的风云人物。

公开资料显示,毕玉国,1968年8月出生,拥有经济学博士学位,中共党员,正高级会计师。他的职业生涯始于莱芜钢铁集团有限公司。2003年,莱芜钢铁集团重组齐鲁证券时,毕玉国被调至齐鲁证券担任副总经理、财务负责人。2013年底,毕玉国升任齐鲁证券总裁。2015年9月,齐鲁证券更名为中泰证券,毕玉国继续担任总裁。2020年,中泰证券成功上市。

2022年10月24日,因组织工作调整,毕玉国不再担任中泰证券总经理,但继续担任公司副董事长。2023年8月25日,毕玉国辞任中泰证券副董事长,调任山东华鲁集团担任党委副书记、董事。

然而,根据证监会的处罚决定书,毕玉国在担任中泰证券总经理期间,于2018年7月25日与他人签订协议,协议约定向毕玉国转让某拟上市公司的部分股份。2018年8月,毕玉国出资转账至指定银行账户。2023年12月,毕玉国收回上述款项,没有违法所得。

同样,钟建春作为中泰证券原投资银行董事总经理,以及张玉林(与中泰证券一位原保代同名的业务负责人),也牵涉其中。他们三人通过转账方式向指定银行账户支付款项,以获取拟上市公司的股份,这一行为严重违反了《证券法》的相关规定。

最终,毕玉国被处以250万元罚款,钟建春被处以20万元的罚款,张玉林被处以38万元的罚款。

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